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申请证监会第九类牌照所需的文件及流程

  申请前所需要的事项

A.  公司

  i.      注册资本 

第9 类 资产管理按一般资产管理公司,建议缴足股本为1百万港元速动资金的最低数额 12万港币。

(不持有客户资产)

      ii.      辨公室

面积没有特定要求. 只需前台及后台需独立分开.

 iii.    银行户口

    在港开设的银行户口并存入规定的速动资金

A.  负责人员

需提交两名已符合资格人员

i.学历资格- 是指会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位﹔或其他学位(但须在以上学科的至少两个课程取得合格;

ii.行业经验- 六年内具备3年或以上相关行业经验

iii.管理经验- 两年或以上管理经验

   iv.监管知识- 通过证券及期货从业员资格认可考试 (卷一及卷六)

1.  申请时所需要的事项 

A.  公司所需提交的文件 

i.                  证监会表格文件 1

ii.                 证监会表格补充文件 1

iii.                证监会表格补充文件 3

iv.                 证监会表格补充文件 6

v.                  证监会表格补充文件 7

vi.                 证监会表格补充文件 8

vii.                商业登记证

viii.               公司注册证书

B.  负责人员所需提交的文件 

i.                     证监会表格文件 3

ii.                   证监会表格补充文件 10 

C.  其他文件 

i.       股枳架构图

ii.      公司架构图

iii.     董事及股东数据

iv.      合规守则

v.       企业发展方案

vi.      营运守则

 

D.  工本费用 

公司     : 每个牌照$4,740

负责人员 : 每个牌照$4,740 ( $1,790代表 + $2,950负责人员)

E.  申请时间:约六个月