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海外基金设立与行政管理

当今中国资本市场日趋成熟,中国阳光私募产品百花齐放,在关注中国市场的同时,本土私募已陆续经迈开了国际化扩张的步伐,在境外发行美元基金,同时,他们的名字也越来越多地出现在各权威对冲基金业绩排行榜上,倍受国际投资人关注。

作为专业的海外基金服务机构,我们从基金架构设计、法律文件起草、基金设立到基金后台运营等环节提供全方位的基金服务,使客户可以更加专注于投资及基金的市场推广。


我们提供的服务

基金设立(基金发行前) 

选择基金注册地及设计基金架构

联络及协调律师事务所及审计师 

注册法律实体(公司)及执照申请 

免税证明申请  

协助起草募资说明书 

审阅及起草与各基金服务商的服务协议(行政管理人、审计师、投资管理公司等) 

筹备及开设基金银行及投资账户


基金行政管理(基金发行之后)

合并项目报表

券商/托管行对账单核对 

与券商/托管行核对实际股息/利息 

现金余额核对 

支出与预提费用汇总 

业绩报酬费平衡计算 

所有者权益调节-资产净值波动汇总

投资组合股价汇总及合理性复查 

备置下列文件:

年度财务报表;及中期财务报表


秘书及董事服务

执行所有公司秘书工作及公司决策,包括年度股东会议、董事会决议 

确保严格执行募资说明书制定的规程

担任正式董事 

审阅所有与基金相关的协议及文件 

确保基金在符合相关监管机构规定下合法运作

维持高水准的基金管理系统 


基金行政管理人服务

为什么聘用基金行政管理人?

在海外发行美元基金,由于涉及多个不同的服务机构和众多复杂的事务安排,如募资条款设置、基金章程起草、产品设计、绩效费计算方法、法律、税务及其他行政事宜,所以,基金经理通常会任命专业基金行政管理机构担当基金设立顾问并筹办相关发行事宜,在可以获得综合意见的同时,也大大降低费用及时间成本。

   

发行之后,行政管理人主要负责对基金的净值进行定期核算,并向基金经理及投资人汇报,由于有严格法律规定,行政管理人所出具的数据必须具有准确性和中立性,同时,作为基金的“防火墙”,行政管理人负责基金的合规性监控,保证基金一切行为合法合规,这些都能使基金的透明度和稳定性大大提高,并增强投资人的信心。


我们如何协助客户发行海外基金?

在基金设立初期,我们将担任您的基金设立顾问,协助筛选基金注册地并设计恰当的基金架构;同时,我们将为您推荐不同的律师事务所、审计师、银行等服务机构,协助起草、审阅所有基金设立的相关文件及协议;除了实时更新设立进度,我们还可以针对与基金相关之事宜提供全面的指引及咨询服务,确保整个设立流程的合规性及时效性。

在基金推广及发行方面,我们的基金服务团队可为您设计基金的市场手册及基金商标,联络或引荐第三方募资机构并向潜在投资人发布基金信息。根据您的需要,我们可协调并参与基金路演,并以独立第三方基金行政管理人的身份向投资人讲解基金费用、架构、申购及赎回手续及其他与其相关的信息。

在基金日常运作中,我们作为基金行政管理人的角色定期对基金进行估值,并计算绩效费/附带权益、管理费等主要项事项,并执行KYC(客户背景调查)及AML(反洗钱审查)等程序,严格监控潜在的合规性风险;同时,所有投资人及基金经理均能通过我们的电子平台24小时查看基金的最新情况(如资产变动情况、所投资的项目、资产规模、投资者人数等),我们将就投资人、基金经理及其他服务商所提出的疑问进行解答。

此外,由于股权投资基金或会涉及境外上市项目,为此我们也可以提供海外IPO上市架构设立服务,并提供后续的会计及牌照维护更新服务,基于我们的公司秘书团队有丰富上市公司执业经验,我们有能力确保控股公司的文件及运作的合规性。

再者,我们持有的境外信托牌照,也允许为上市公司自然人股东提供境外私人信托设立服务,以对其境外资产进行财产及税务规划。